Die erste Oberfläche schafft Transparenz, bevor eine Änderung im Regelwerk wirksam wird, die zweite dokumentiert sie im Nachgang: Gemeinsam erschliessen sie einen Prozess, der bei ausgelagerter Investment Compliance bislang nur schwer nachvollziehbar war. Den Ausgangspunkt bildet das neue XENTIS IC Freigabe GUI. Neue Regeln, Regelzuweisungen und Parameteranpassungen werden zunächst im Teststatus umgesetzt, bevor überhaupt etwas produktiv geschaltet wird. Dort lassen sich die Änderungen übersichtlich in einer Vorher-Nachher-Ansicht nachvollziehen, damit auf einen Blick klar wird, was sich verändert hat. Wann eine Anpassung live geht, entscheiden unsere Kunden dabei selbst. Bei Bedarf beschleunigt eine Massenfreigabe die Abnahme auch bei umfangreicheren Regelpaketen.

Ist eine Änderung einmal freigegeben, übernimmt das neue XENTIS IC Audit GUI. Es dokumentiert lückenlos, wer welche Änderung vorgenommen hat, und stellt damit für Revisionen oder interne Prüfungen jederzeit einen vollständigen Nachweis zur Verfügung. So bleibt die Entscheidung über jede einzelne Änderung von der Umsetzung bis zur Dokumentation transparent nachvollziehbar.

«Mit den neuen Oberflächen wird sichtbar, was bisher oft eine Blackbox war», sagt Jessica Hubschmid, Head of Consulting Switzerland bei Profidata. «Unsere Kunden sehen genau, was sich in ihrem Regelwerk verändert und behalten dabei die Entscheidungshoheit.»

Ein Full-Service-Ansatz, der weit über Software hinausgeht

Die neuen GUIs sind der sichtbarste Teil eines Leistungsangebots, das deutlich weiter reicht. Mit Investment Compliance as a Service können Sie Ihre Investment Compliance gezielt auslagern, statt sie mit eigenen Ressourcen zu betreiben. Das Team von Profidata übernimmt dabei System, Prozesse und Betrieb – vom regulatorischen Monitoring über die Dokumentenanalyse und Regelcodierung bis hin zur Bereitstellung von Pre-Trade- und Post-Trade-Compliance-Modulen.

Damit diese Prüfung verlässlich funktioniert, führt Profidata sämtliche relevanten Datenarten, wie Stamm-, Bewertungs- und Marktdaten, in einer zentralen Datenbasis zusammen. Für das Tagesgeschäft stehen ausserdem benutzerfreundliche Oberflächen für Monitoring und Breach Management zur Verfügung, ergänzt durch umfassende Reports und lückenlose Audit Trails.

Investment Compliance as a Service: Ihre Vorteile

· Kapazität, auf die Sie sich verlassen können: Personelle Engpässe und saisonale Spitzen lassen sich intern nur schwer abfedern. Der IC Service unterstützt Sie bei Schwankungen, damit Ihre Planung stabil bleibt.

· Klare Zusagen statt vager Versprechen: Verbindliche Service Level Agreements definieren Standards für Verfügbarkeit und Reaktionszeiten.

· Immer bereit für die nächste Prüfung: Von der Anlagerichtlinie über die Implementierung bis zur Testdokumentation wird jeder Schritt lückenlos nachvollzogen, der Abnahmeprozess ist dabei fest eingebettet.

· Fachliche und technische Expertise aus einer Hand: Wissen trifft auf Softwarekompetenz – ohne Umwege über Drittanbieter. Ihre Fragen werden dadurch schnell und kompetent beantwortet.

Sobald mehrere Länder ins Spiel kommen, wächst die Komplexität. Unterschiedliche Vorschriften je Jurisdiktion führen schnell zu Intransparenz und hohem manuellem Aufwand. Mit den Country Rulesets Services von Profidata müssen Sie diese Vielfalt nicht mehr selbst interpretieren und pflegen. Stattdessen stehen Ihnen standardisierte, sofort in XENTIS einsetzbare Regelwerke zur Verfügung, die bereits eine breite Palette an Märkten abdecken: von deutschem KAGB, DerivateV und InvStG über Luxemburger UCITS-, AIF- und SIF-Vorgaben bis zu Schweizer KKV, KKV-FINMA und BVV2, ergänzt um Liechtenstein, Österreich, Irland und EU-weite Anforderungen wie die MMF-Verordnung.

Das Team von Profidata beobachtet laufend Markt- und Regulierungsentwicklungen – von EU-Richtlinien und ESMA-Guidelines bis zu neuen Vorgaben wie der Sustainable Assets Directive – und integriert Änderungen systematisch und frühzeitig in die bestehenden Regelwerke. Für Sie bedeutet das eine international konsistente, jederzeit aktuelle Compliance-Basis, ohne dass Sie jede regulatorische Neuerung selbst nachverfolgen müssen.

Entlastung von internen Ressourcen

Das Aufsetzen neuer Fonds und Mandate aus Compliance-Sicht gehört zu den arbeitsintensivsten Aufgaben überhaupt – und genau hier setzt der IC Onboarding & Rulecoding Service von Profidata an. Wir unterstützen Sie sowohl bei der Pflege bestehender Fonds als auch beim Onboarding neuer Mandate. In einem klar strukturierten Prozess analysieren wir Ihre Vertragsdokumente, erkennen und kennzeichnen die darin enthaltenen Restriktionen und gleichen diese mit den bestehenden XENTIS-Regeln ab, um fehlende Regeln zu identifizieren. Zudem übernehmen wir die Regelcodierung, führen Tests inklusive Testdokumentation durch und prüfen abschliessend die Vollständigkeit des Regelwerks.

Der IC Service nimmt Ihnen genau dort Arbeit ab, wo sie am meisten kostet – und lässt Sie dabei nie im Unklaren darüber, was in Ihrem Namen geschieht. Mit den neuen XENTIS-Oberflächen für Freigabe und Audit haben Sie diese Transparenz jederzeit auf Knopfdruck, damit Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren können.